再打内幕交易 证监会启动18案
【财新网】(见习记者 李明明)9月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件,专门打击证券市场内幕交易行为。目前,已有15起案件完成了现场检查,陆续进入行政处罚审理程序;涉嫌犯罪的将依法移送追究刑事责任。
这些内幕交易的主要表现是:违法交易金额巨大,涉案金额往往超过千万元甚至数亿元;亲友之间传递内幕信息比较普遍;涉案人员人数众多;重复、屡次违法违规多有发生。
在内幕交易的高风险领域和环节主要包括:并购重组领域,涉及并购重组双方的法定内幕知情人,市场中间人,金融机构工作人员;“高送转”环节,涉及上市公司实际控制人和控股股东,还出现董事长在得知其他上市公司内幕信息后,指使下属公司员工实施内幕交易;“股权结构变化”环节,“举牌”上市公司过程中,相关人员及亲属从事内幕交易,民营企业实际控制人在收购上市公司控股股东股权时,向客户泄露收购信息等。
此前,最高人民法院印发《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》,被业界称作金融审判的“黄金三十条”。其中第19条明确指出,要“依法严厉惩治证券犯罪行为,维护资本市场秩序。依法审理…内幕交易案件”,第20条指出,“加强投资者民事权益的司法保护,维护投资者的财产安全。依法审理…内幕交易…的民事案件。”“黄金三十条”从刑事和民事层面都对内幕交易进行了明确的说明。
内幕交易一直被市场频频诟病,诸多投资者抱怨内幕交易“受到的民事、刑事惩戒面小且轻,退市更少之又少,犯罪成本太低”。
“证监会将继续加大案件查办力度,及时向社会公开案件查处情况。同时,证监会将进一步加强与公安司法、纪检监察、国资监管等相关部门配合协作,继续保持对内幕交易的高压严管态势,维护资本市场健康发展。”高莉说。■