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穆迪红旗报告案上诉香港终院申请遭驳回

2017-10-18 来源: 财新网 原文链接 评论0条

【财新网】(驻香港见习记者 尉奕阳)香港证监会于10月17日公布,香港高等法院上诉法庭驳回了穆迪通过上诉庭向香港终审法院就不服香港证监会对“红旗报告”作出处罚的上诉申请。

国际评级机构穆迪在2011年发布了针对61间内地民企的“红旗报告”,警告投资者这些公司存在企业治理与会计层面的风险,并导致相关公司港股股价于翌日大跌5%至16.8%。香港证监会此后裁定该报告违反多项香港证券法规,并对穆迪罚款。

根据香港《信报》引述法官判词表示,穆迪援引香港《基本法》所赋予的有自由表达意见的权力,称红旗报告并不属于受归管的信贷评级活动,并加入一些新理据,希望交由终审法院审议。但上诉庭认为,相关理据并未能证明案件牵涉到重大公众利益,因此穆迪此举为滥用司法程序。

根据香港上诉程序,只有上诉法庭或终审法院认定,相关诉讼涉及的问题具有重大广泛的,或关乎公众的重要性,或是有其他需要交由终审法院裁决,才会批准上诉人提交的终审法院上诉许可。根据香港诉讼法例,穆迪未来仍可直接向香港终审法院直接提出上诉申请。

《信报》续引判词表示,穆迪称自己与其他不提供评级的财经评论机构相比,一旦犯错便会处于不利位置。但上诉庭对此并不认同,表示穆迪作为评级机构自然拥有特权,对市场亦有潜在影响力,故认为证监会的处罚并无不公。

穆迪于2011年7月11日发布了一份针对内地61间民营企业的红旗报告,在对所有公司予以点评的同时,对其中49间企业发出“红旗警告”,其中包括26间在香港上市的内地房地产公司,包括中国恒大(03333.HK)、龙湖地产(00960.HK)、西部水泥(02233.HK)与中国森林等。其中,中国森林因财务造假,已于港交所除牌,目前正处于清盘程序,而香港证监会日前也已对保荐中国森林上市的瑞银与渣打进行调查。

2014年11月,香港证监会裁定,穆迪的红旗报告违反了多项《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(下称《操守准则》),在公开谴责穆迪的同时判罚穆迪2300万港元罚款,成为香港证监会首宗处罚评级机构的案例。

香港证监会表示,穆迪并未列名发表发出“红旗”的理据,对上市公司制造不公平、不清晰间具有误导性的形象,同时并未确保有关公司获编配红旗的准确性。

2016年3月,香港证券及期货事务上诉审裁处裁定,穆迪编制刊发的报告的确违反了《操守准则》,维持原判公开谴责的决定,但将罚款金额减至1100万港元。穆迪对此不服并向香港高院提出上诉,但在今年7月遭驳回。穆迪随即向上诉法庭申请取得上诉至终审法院的上诉许可。■

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