证监会立案调查光大证券 律师号召股民维权(图)

□ 尚未发现人为操作差错，系公司系统设计缺陷所致

□ 8月16日全天股市交易成交有效

□ 上海证监局已暂停其相关业务

中国证监会新闻发言人昨日通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。发言人称，核查中尚未发现光大证券人为操作差错，但公司自营策略交易系统业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。证监会已决定对光大证券正式立案调查。

发言人说，此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。

据介绍，8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国证监会对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。

经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。

依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。

经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。

发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。同时，中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。

发言人指出，当前证券期货经营机构资本充足，流动性充沛，风控合规体系健全，业务运营规范稳健。此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益

证监会立案调查光大证券 律师号召股民维权

周末，光大证券“乌龙指”事件有了新的进展。证监会表示，经过调查，光大“乌龙指”事件是因为光大证券自营的策略交易系统 （包含订单生成系统和订单执行系统两个部分），存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷。同时，证监会决定对光大证券正式立案调查。

“乌龙指”背后是否涉嫌操纵市场？对此，浸淫股指期货10年多的一名私募基金经理向《每日经济新闻(微博)》表示，“该事件乌龙指的可能性极小，以业内的操作方式来看，基本都是早有预谋。”

多名律师向表示，一旦证监会定性，众多诉讼索赔将随即展开。

责任推给系统 证监会决定立案

上周五股市异动，监管部门发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。

根据光大证券申请，午后暂停其股票交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。

经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。

同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。

发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。

同时，中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。

值得注意的是，在光大证券和证监会的通报中，均未提到光大证券董秘在8月16日午间的 “澄清”是否属于虚假陈述，也没有提到光大的卖空是否涉嫌内幕交易。

私募：“乌龙指”背后另有真相

“今天将被写入A股历史！”上周五上午11点半，一名北京的私募基金经理改了签名。上周五的惊天一幕仍旧让无数投资者心有余悸，上证指数瞬间飙升逾100点，上证综指瞬间上涨5.96%，沪深300成分股中71只股票瞬间触及涨停。

就在市场对股指的飙升还一头雾水之时，下午一开盘，涨停股票纷纷回落，市场顿时陷入迷茫。

随后，这次股市异动的幕后主角光大证券现身，光大证券紧急停牌后公告称，上午的股市异动源于公司策略投资部自营业务的逃离系统出现问题。“今天上午，公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。”

周五下午证监会进入紧急状态，在例行通气会上证监会称，目前上交所和上海证监局正抓紧对光大证券异常交易的原因展开调查。但截至发稿，监管部门对于上述事件仍未给出定性。

“这个事件如果要调查应该很快就能给出结论。”一名私募基金经理指出，“周五上演的一幕可以称为A股市场20多年来的奇迹，从未出现过大机构的误操作导致市场异动的情况。”

上述私募基金经理向 《每日经济新闻》记者表示，“以我们业内讨论的结果来看，光大 "乌龙指"事件极有可能是为了掩盖其他的真相。”

“光大证券的7000多手股指期货空单在当天上午就已经开出，大家都知道，目前600手一个席位，要开7000多手需要占到多少个席位？这些肯定要提前申请和批复的。”

“如果说上午是 "乌龙指"事件，那么光大开出的大量空单就难以逃脱操纵市场的嫌疑。”该基金经理表示。

律师：诉讼索赔先需证监会定性

8月16日，光大证券乌龙指致A股瞬间拉升5%，71只蓝筹股集体涨停，午后又急剧回落，沪深股市双双收跌。戏剧性的走势让千万股民遭受惨重损失。

虽然监管部门仍未就该事件给予明确定性，但有律师就此事已经开始发出倡议。

上周六（8月17日），宋一欣、陶雨生、臧小丽、杨兆全等十多位知名证券律师齐聚京城，联名发出倡议书，设立光大证券“乌龙指”事件受害者维权律师团，并呼吁全国律师为此次受害的投资者提供维权帮助。

倡议书称，2013年8月16日发生的光大证券“乌龙指”事件，给投资者造成严重损失，该事件给市场带来的不安情绪显而易见，公众对证券公司的信任度也大大降低。这种情况的出现显然是不利于市场稳定的，对此事件，证监会目前正在处理中。

对于光大证券上午 “乌龙指”导致股指暴涨、下午又在市场不知情的情况下反手建立7000多张空单做空股指期货的行为，一名不具名的律师认为，“这是赤裸裸的内幕交易，应该按刑事犯罪处理。很多网民呼吁证监会要彻查光大证券在此次"乌龙指"事件中是否存在操纵行为。”

大成律师事务所陶雨生指出，“乌龙指”导致两部分人损失巨大，一部分是做空的人，另外一部分是放量上涨时杀入的投资者。